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江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案工作指引（試行）

第一章  總則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案管理工作，加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)的精準(zhǔn)支持和服務(wù)，培育創(chuàng)造新技術(shù)、新業(yè)態(tài)和提供新供給的生力軍，構(gòu)建全省創(chuàng)新型企業(yè)培育體系基礎(chǔ)，更好地發(fā)揮民營(yíng)科技企業(yè)在全省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的支撐和引領(lǐng)作用，根據(jù)《江蘇省發(fā)展民營(yíng)科技企業(yè)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），制定本指引。

第二條  本指引所稱的民營(yíng)科技企業(yè)是指：在《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，依托一定數(shù)量的科技人員，持續(xù)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開(kāi)展持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在江蘇省行政區(qū)域內(nèi)依法注冊(cè)登記的非國(guó)有控股居民企業(yè)。

第三條  省民營(yíng)科技企業(yè)備案工作（以下簡(jiǎn)稱：備案工作）遵循企業(yè)主體、服務(wù)引領(lǐng)、公開(kāi)透明的原則，采取企業(yè)自主申請(qǐng)、屬地審核確認(rèn)、省級(jí)備案的模式。

第四條  依據(jù)本指引納入備案范圍的民營(yíng)科技企業(yè)，江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)及各級(jí)地方組織在企業(yè)服務(wù)、維權(quán)、協(xié)調(diào)、自律等方面予以優(yōu)先支持。鼓勵(lì)有條件的地方創(chuàng)新舉措加大對(duì)納入備案范圍的民營(yíng)科技企業(yè)支持。

第二章  組織與實(shí)施

第五條  備案工作接受省有關(guān)主管部門(mén)和省火炬計(jì)劃管理中心的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第六條  江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)備案工作的協(xié)調(diào)和服務(wù)，主要職責(zé)為：

（一）遴選和確認(rèn)地方推薦單位；

   （二）制定和印發(fā)年度備案工作通知；

（三）指導(dǎo)各地備案工作，公示和公布備案企業(yè)名單，核發(fā)備案編號(hào)，統(tǒng)一制作證書(shū)；

   （四）協(xié)調(diào)和解決備案工作中的重大問(wèn)題；

   （五）監(jiān)督和檢查各地備案工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題指導(dǎo)整改；

   （六）建設(shè)和管理“江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)管理信息系統(tǒng)”；

（七）對(duì)納入備案范圍企業(yè)開(kāi)展服務(wù)。

第七條  各設(shè)區(qū)市、縣（市）科技主管部門(mén)，各地民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)（促進(jìn)會(huì)）及經(jīng)確認(rèn)的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)可作為本地區(qū)備案工作推薦單位（以下稱“推薦單位”），推薦單位主要職責(zé)為：

   （一）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的備案工作組織、審核、推薦；

（二）負(fù)責(zé)備案企業(yè)證書(shū)發(fā)放、信息變更受理和審核；

   （三）負(fù)責(zé)對(duì)已備案企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理、核實(shí)并處理有關(guān)舉報(bào)、投訴等事項(xiàng)；

（四）完成省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)交辦的其他工作。

第三章  備案條件與程序

第八條  納入備案范圍的企業(yè)須同時(shí)滿足以下條件：

（一）在江蘇行政區(qū)域內(nèi)依法登記注冊(cè)，申請(qǐng)備案時(shí)須注冊(cè)成立一年以上；

（二）由公民、法人或者其他組織自籌資金、自愿結(jié)合、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧；

（三）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策及其發(fā)展方向，主要從事技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)以及新產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；

（四）申請(qǐng)備案的上一年度從業(yè)人員（職工總數(shù)）中科技人員占10%以上；

（五）申請(qǐng)備案的上一年度技術(shù)性收入和科技成果產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入占全年總營(yíng)業(yè)收入的50%以上，或者技術(shù)性收入占全年?duì)I業(yè)收入的20%以上；

（六）申請(qǐng)備案的上一年度研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出占全年?duì)I業(yè)收入的2%以上；

（七）擁有專(zhuān)利或者專(zhuān)有技術(shù)；

（八）企業(yè)申請(qǐng)備案的上一年度內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重環(huán)境違法行為，且企業(yè)未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。

第九條  民營(yíng)科技企業(yè)備案程序如下：

   （一）企業(yè)申請(qǐng)

江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案采取常年受理、集中備案的方式。企業(yè)對(duì)照《條例》和本指引第八條有關(guān)條件進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，認(rèn)為符合條件的在“江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)管理信息系統(tǒng)”進(jìn)行注冊(cè)，填寫(xiě)《企業(yè)注冊(cè)登記表》（樣式見(jiàn)附件1），注冊(cè)信息經(jīng)推薦單位審核通過(guò)后，登錄系統(tǒng)填寫(xiě)《江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案申請(qǐng)表》（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)表》，樣式見(jiàn)附件2）并上傳相關(guān)佐證材料，完成后提交，待推薦單位審核通過(guò)后下載打印《申請(qǐng)表》，連同相關(guān)證明材料按順序裝訂后加蓋企業(yè)公章報(bào)送至所在地推薦單位。報(bào)送材料清單如下：

   1. 《申請(qǐng)表》；

2. 《營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》；

3. 申請(qǐng)備案的上一年度職工和科技人員情況說(shuō)明材料；

4. 申請(qǐng)備案的上一年度《資產(chǎn)負(fù)責(zé)表》、《利潤(rùn)表》（《損益表》）；

5. 申請(qǐng)備案的上一年度技術(shù)性收入和科技成果產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入證明材料；

6. 申請(qǐng)備案的上一年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用支出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況材料；

7. 所在地推薦單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提供的其他材料。

企業(yè)在系統(tǒng)內(nèi)上傳的佐證材料須是加蓋企業(yè)公章的原件掃描件，提供的紙質(zhì)佐證材料須是原件復(fù)印件。企業(yè)應(yīng)遵守國(guó)家和省有關(guān)法律法規(guī)、《江蘇省發(fā)展民營(yíng)科技企業(yè)條例》及本指引有關(guān)要求，不得弄虛作假，確保所填報(bào)信息和上傳文件的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、合法性、有效性，并對(duì)所填報(bào)的信息和內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

   （二）推薦單位審查確認(rèn)

系統(tǒng)將根據(jù)企業(yè)填報(bào)數(shù)據(jù)信息自動(dòng)判定有關(guān)指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況，推薦單位結(jié)合紙質(zhì)申請(qǐng)材料，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行綜合審查，在線提交審查意見(jiàn)，對(duì)符合備案條件的企業(yè)提出備案意見(jiàn)，通過(guò)系統(tǒng)導(dǎo)出《江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案推薦匯總表》（樣式見(jiàn)附件3），正式行文報(bào)省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)。企業(yè)申請(qǐng)書(shū)等紙質(zhì)材料由推薦單位留存?zhèn)洳椤?/span>

（三）省級(jí)備案

省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)擬備案的企業(yè)在江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示5個(gè)工作日，無(wú)異議的，納入備案范圍，賦予備案編號(hào)，并在江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布，頒發(fā)由江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制的“江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)證書(shū)”；有異議的，由推薦單位進(jìn)行核實(shí)處理。

第十條  通過(guò)備案的民營(yíng)科技企業(yè)，有效期自頒發(fā)證書(shū)年度起三年有效，有效期結(jié)束后，可按照《條例》和本指引規(guī)定的有關(guān)條件和流程重新申請(qǐng)備案，經(jīng)審核、公示后符合條件的，取得新的備案編號(hào)。

第四章  監(jiān)督管理

第十一條按照“誰(shuí)推薦誰(shuí)管理”的原則，推薦單位負(fù)責(zé)本轄區(qū)民營(yíng)科技企業(yè)的日常管理。

第十二條  有效期內(nèi)的民營(yíng)科技企業(yè)，在統(tǒng)一社會(huì)信用代碼不變的前提下，企業(yè)名稱、住所地等基本信息發(fā)生變更的，向所在地推薦單位在線提出變更申請(qǐng)并附變更后的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等佐證材料，推薦單位經(jīng)審核后向省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)在線提出申請(qǐng)，重新核發(fā)備案證書(shū)，證書(shū)編號(hào)及有效期不變。有效期內(nèi)民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)生與備案條件有關(guān)的重大變化應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)向推薦單位報(bào)告，經(jīng)推薦單位審核符合備案條件的，其備案編號(hào)不變；不符合備案條件的，自條件變化年度起取消其備案編號(hào)。

第十三條  對(duì)有效期內(nèi)的民營(yíng)科技企業(yè)，推薦單位發(fā)現(xiàn)其不符合備案條件的，應(yīng)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后確認(rèn)不符合備案條件的，向省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告取消其備案編號(hào)。對(duì)與江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案有關(guān)被投訴或有異議的企業(yè)，所在地推薦單位負(fù)責(zé)核實(shí)處理，經(jīng)查確實(shí)不符合備案條件的，向省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)提出取消備案編號(hào)。

第十四條  有效期內(nèi)的民營(yíng)科技企業(yè)有下列行為之一的，取消其備案編號(hào)：

   （一）在申請(qǐng)備案過(guò)程中存在嚴(yán)重弄虛作假行為的；

   （二）發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴(yán)重環(huán)境違法行為的；

   （三）未按期報(bào)告與備案條件有關(guān)重大變化情況的。

   被取消編號(hào)的企業(yè)當(dāng)年不得再次申請(qǐng)備案。其中，企業(yè)因“存在嚴(yán)重弄虛作假行為，發(fā)生科研嚴(yán)重失信行為，發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴(yán)重環(huán)境違法行為，被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的”而被取消編號(hào)的，當(dāng)年及第二年均不得再次申請(qǐng)備案。

第十五條　對(duì)納入省級(jí)備案庫(kù)的企業(yè)，省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)和地方推薦單位開(kāi)展政策和技術(shù)服務(wù)，加強(qiáng)國(guó)家、省、地方有關(guān)鼓勵(lì)和扶持民營(yíng)科技企業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠政策宣傳，推動(dòng)技術(shù)、資金、人才等各類(lèi)創(chuàng)新資源向民營(yíng)科技企業(yè)集聚，助推企業(yè)發(fā)展壯大。

第五章  附則

第十六條  本指引由江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十七條  本指引自2019年1月1日起實(shí)施。

附件：1. 企業(yè)注冊(cè)登記表

2. 江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案申請(qǐng)表

3. 江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案推薦匯總表

附件1

企業(yè)注冊(cè)登記表

附件2

江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案申請(qǐng)表

企 業(yè) 名 稱：

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：

企業(yè)注冊(cè)地區(qū)：市縣（市、區(qū)）

   推 薦 單 位：

填 寫(xiě) 日 期：年月日

聲明：本表中填寫(xiě)的有關(guān)內(nèi)容和提交的資料均準(zhǔn)確、真實(shí)、合法、有效、無(wú)涉密信息，本企業(yè)愿為此承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。

法定代表人（簽名）：             （企業(yè)公章）

江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)

2019年度

填報(bào)說(shuō)明

一、注意事項(xiàng)

1. 本表為企業(yè)申請(qǐng)省民營(yíng)科技企業(yè)備案的重要依據(jù)，企業(yè)應(yīng)參照本指引的各項(xiàng)要求如實(shí)填寫(xiě)。

2. 本表內(nèi)的所有財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)須出自專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或納稅申報(bào)表。

3. 企業(yè)應(yīng)如實(shí)填報(bào)所附各表。要求文字簡(jiǎn)潔，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、詳實(shí)。

4. 各欄目不得空缺，無(wú)內(nèi)容填寫(xiě)“0”；數(shù)據(jù)有小數(shù)時(shí)，保留小數(shù)點(diǎn)后2位。

二、指標(biāo)說(shuō)明

1. 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：按照企業(yè)《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》上統(tǒng)一社會(huì)信用代碼填寫(xiě)。

2. 注冊(cè)地區(qū)參照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站《2017年統(tǒng)計(jì)用區(qū)劃代碼和城鄉(xiāng)劃分代碼》填寫(xiě)；

   3. 行業(yè)領(lǐng)域參照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)（GB/T  4754-2017）》，技術(shù)領(lǐng)域參照《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》，均填寫(xiě)至三級(jí)。

4. 企業(yè)登記注冊(cè)類(lèi)型參照《關(guān)于劃分企業(yè)登記注冊(cè)類(lèi)型的規(guī)定調(diào)整的通知》（國(guó)統(tǒng)字〔2011〕86號(hào)）。

5. 營(yíng)業(yè)總收入=主營(yíng)業(yè)務(wù)收入+其他業(yè)務(wù)收入-不征稅收入；凈資產(chǎn)=資產(chǎn)總計(jì)-負(fù)債合計(jì)。資產(chǎn)總計(jì)、負(fù)債合計(jì)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、利潤(rùn)總額等按照企業(yè)年度《資產(chǎn)負(fù)債表》、《利潤(rùn)表》（《損益表》）年末數(shù)填寫(xiě)。

6．科技成果產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入：是指企業(yè)通過(guò)研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，取得的產(chǎn)品（服務(wù)）收入。

7．技術(shù)性收入是指企業(yè)開(kāi)展技術(shù)性活動(dòng)取得收入，包括：（1）技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入：指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果通過(guò)技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲得的收入；（2）技術(shù)服務(wù)收入：指企業(yè)利用自己的人力、物力和數(shù)據(jù)系統(tǒng)等為社會(huì)和本企業(yè)外的用戶提供技術(shù)資料、技術(shù)咨詢與市場(chǎng)評(píng)估、工程技術(shù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理、測(cè)試分析及其他類(lèi)型的服務(wù)所獲得的收入；（3）接受委托研究開(kāi)發(fā)收入：指企業(yè)承擔(dān)社會(huì)各方面委托研究開(kāi)發(fā)、中間試驗(yàn)及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)所獲得的收入。

8. 研發(fā)費(fèi)用歸集和核算按照《財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局科技部關(guān)于完善研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的通知》（財(cái)稅〔2015〕119號(hào)）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸集。

9. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)；發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利、軟件著作權(quán)。

10. 專(zhuān)有技術(shù)數(shù)：指先進(jìn)、實(shí)用但未申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，包括工藝流程、公式、配方、技術(shù)規(guī)范，以及技術(shù)人員的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)等。

附件3

2019年度江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)備案推薦匯總表

推薦單位（蓋章）：   聯(lián)系人：       電話：

江蘇省民營(yíng)科技企業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)處   2018年12月28日印發(fā)