省科技廳關(guān)于組織開展科技企業(yè)上市培育計劃2019年度入庫企業(yè)申報工作的通知

各設(shè)區(qū)市科技局：

為貫徹落實省政府印發(fā)的《江蘇省推進高新技術(shù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策》（蘇政發(fā)〔2019〕41號）和省政府辦公廳印發(fā)的《江蘇省高新技術(shù)企業(yè)培育“小升高”行動工作方案（2019-2020年）》（蘇政辦發(fā)〔2019〕57號），進一步突出工作重點，聚焦科創(chuàng)板，為高新技術(shù)企業(yè)提供精準高效的專業(yè)服務(wù)，助推優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)與多層次資本市場有效對接，做大做強，現(xiàn)就2019年度科技企業(yè)上市培育計劃入庫企業(yè)的組織申報工作有關(guān)事項通知如下：

一、申報條件

1、企業(yè)在江蘇省內(nèi)注冊且持續(xù)經(jīng)營3年以上，已設(shè)立或擬設(shè)立為股份有限公司，且尚未在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市或在“新三板”掛牌。

2、企業(yè)已制訂詳細的上市工作計劃，并成立專門的工作班子，與證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)簽訂合作協(xié)議進入實際運作，或已在江蘇股權(quán)交易中心“科技創(chuàng)新板”掛牌。

3、企業(yè)具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，近三年研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重不低于3%；企業(yè)經(jīng)營狀況良好，近三年營業(yè)收入持續(xù)增長。對于擬在科創(chuàng)板上市的企業(yè)，營業(yè)收入不作要求。

4、企業(yè)屬于國家創(chuàng)新型（試點）企業(yè)、省創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè)、省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫企業(yè)或“全國科技型中小企業(yè)信息庫”入庫企業(yè)，以及得到國家或省級科技計劃資助的科技型中小企業(yè)，重點推薦高新技術(shù)企業(yè)和省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫企業(yè)。

5、優(yōu)先推薦上市籌備情況已報所在地政府主管部門備案并列入重點培育上市后備名單的企業(yè)，重點推薦符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高，屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合等技術(shù)領(lǐng)域，經(jīng)過培育有望達到科創(chuàng)板上市條件的高成長性科技企業(yè)。

二、推薦程序

1、各設(shè)區(qū)市科技局負責(zé)轄區(qū)內(nèi)培育企業(yè)的組織推薦工作。對地方推薦申報培育的企業(yè)，本著企業(yè)自愿的原則，通過江蘇省科技計劃管理信息平臺（網(wǎng)址：http://210.73.128.81/）進入“省科技企業(yè)上市培育計劃入庫系統(tǒng)”，填報《江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃入庫企業(yè)基本信息表》（以下簡稱《入庫企業(yè)信息表》，見附件1），并提供必備的佐證材料。

2、申請入庫的企業(yè)向設(shè)區(qū)市科技局提交《入庫企業(yè)信息表》及相關(guān)附件，一式兩份分開裝訂。附件材料必須與《入庫企業(yè)信息表》所填內(nèi)容對應(yīng)，并按裝訂順序逐頁編制總目錄、分類目錄和頁碼，具體要求見附件2。

3、各設(shè)區(qū)市科技局要加強對企業(yè)申報材料的審核，填寫《江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃推薦入庫企業(yè)匯總表》（見附件4），并加蓋單位公章。各設(shè)區(qū)市科技局于2019年8月30日前將《江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃推薦入庫企業(yè)匯總表》（含電子版），連同企業(yè)申報材料一式兩份報送省創(chuàng)業(yè)中心科技企業(yè)服務(wù)部（地址：南京市中山北路49號江蘇機械大廈2003室）。

4、省科技廳對各地推薦的培育企業(yè)組織專家進行咨詢，符合條件的企業(yè)納入省科技企業(yè)上市培育計劃后備庫。已納入省科技企業(yè)上市培育計劃后備庫入庫的企業(yè)不得重復(fù)申報。

三、其他事項

1、申報企業(yè)對申報材料的真實性、有效性、完整性和合法性負主體責(zé)任，并作出信用承諾（附件3），若存在弄虛作假行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實，將取消其評審或入庫資格并列入不良信用記錄。各地科技部門對申報材料的有效性、完整性和真實性認真把關(guān)，堅決防止和杜絕弄虛作假，如有需要，可實地核實企業(yè)申報信息。

2、各地科技部門要認真落實中央和省有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和組織申報工作同部署、同落實、同考核，切實加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位的廉政風(fēng)險防控，確保申報工作的公正性和規(guī)范化操作，堅決杜絕“有償服務(wù)”行為的發(fā)生，不得委托或指定任何單位、部門和個人為申報企業(yè)編寫申報材料。各地科技部門要高度重視科技企業(yè)上市培育工作，積極主動做好申報的各項服務(wù)工作，進一步提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率，并做好對入庫企業(yè)的跟蹤服務(wù)。

3、對入庫企業(yè)，根據(jù)其關(guān)鍵成長期的科技創(chuàng)新需求，省科技廳通過省重點研發(fā)計劃（產(chǎn)業(yè)前瞻與共性關(guān)鍵技術(shù)）擇優(yōu)支持其上市題材項目研發(fā)；會同江蘇證監(jiān)局加強對進入輔導(dǎo)階段入庫企業(yè)的指導(dǎo)和培訓(xùn)，加快企業(yè)申報上市步伐；對擬在“科創(chuàng)板”上市的高新技術(shù)企業(yè)，省財政在企業(yè)取得輔導(dǎo)備案受理通知書、企業(yè)完成輔導(dǎo)備案、企業(yè)遞交申報材料進程中，分階段逐漸加大比例給予資金補助。

聯(lián)系人：

省科技廳高新處        李天童

聯(lián)系電話：025-57715164

省創(chuàng)業(yè)中心科技企業(yè)服務(wù)部   龔   莉

聯(lián)系電話：025-83232938

附件：1、江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃入庫企業(yè)基本信息表

2、申報材料裝訂順序

3、申報企業(yè)信用承諾

4、江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃推薦入庫企業(yè)匯總表

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳

2019年7月22日

（此件主動公開）

附件1

江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃入庫企業(yè)基本信息表

企業(yè)名稱：                                         

統(tǒng)一社會信用代碼：                                 

企業(yè)注冊地區(qū)：             市               區(qū)（縣）

企業(yè)所屬行業(yè)：                                     

填寫日期：            年           月             日

聲明：本企業(yè)提交的科技企業(yè)上市培育計劃申報材料內(nèi)容均準確、真實、合法、有效、完整、無涉密信息，本企業(yè)愿為此承擔有關(guān)法律責(zé)任。

法定代表人（簽名）：           （企業(yè)公章）

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳

二〇一   年   月

注： 1、表格中選擇項請在□內(nèi)打√。

2、所屬于行業(yè)：按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類代碼填寫；

     3、所屬技術(shù)領(lǐng)域：按照《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》填寫。  
附件2

申報材料要求及裝訂順序

1、總目錄；

2、企業(yè)信用承諾書（附件4）；

3、《江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃入庫企業(yè)基本信息表》（由系統(tǒng)生成后打印）；

4、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

5、企業(yè)與券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所簽訂的合作協(xié)議（復(fù)印件）；

6、處于正在進行股份制改造階段的企業(yè)，需提供明確的改制方案；完成股份制改造的企業(yè)，需提供股改完成前后的營業(yè)執(zhí)照；已在省證監(jiān)局備案的企業(yè)，需提供省證監(jiān)局出具的《關(guān)于確認輔導(dǎo)日期的通知》；上市材料上報國家證監(jiān)會審查的企業(yè)，需提供證監(jiān)會出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》；科創(chuàng)板已受理的企業(yè)須提供上海證券交易所出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》；已申請新三板掛牌的企業(yè)需提供全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》（以上均提供復(fù)印件）；

7、列入地方政府重點支持的上市后備企業(yè)證明文件（復(fù)印件）；

8、在江蘇股權(quán)交易中心“科技創(chuàng)新板”掛牌的證明文件（復(fù)印件）；

9、企業(yè)2016年度、2017年度、2018年度財務(wù)報表（含資產(chǎn)負債表、利潤及利潤分配表、現(xiàn)金流量表）；

10、國家創(chuàng)新型（試點）企業(yè)批文、省創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)批文、高新技術(shù)企業(yè)證書、省高新技術(shù)企業(yè)培育庫入庫通知、科技型中小企業(yè)服務(wù)網(wǎng)上的江蘇省入庫科技型中小企業(yè)名單公告（復(fù)印件）；

11、企業(yè)獲得的授權(quán)自主知識產(chǎn)權(quán)證書、省級以上科技計劃立項證明等證明材料復(fù)印件。

12、擬上市板塊為科創(chuàng)板的企業(yè)，須提供市值評估依據(jù)說明。市值評估應(yīng)合理選用評估方法，可依據(jù)企業(yè)最近一次外部股權(quán)融資情況或可比公司境內(nèi)外市場的估值情況進行判斷。

附件3

企業(yè)信用承諾書

本企業(yè)已認真閱讀了《省科技廳關(guān)于組織開展科技企業(yè)上市培育計劃2019年度入庫企業(yè)申報工作的通知》，了解科技企業(yè)上市培育計劃相關(guān)政策規(guī)定和申報工作的有關(guān)要求，自愿提出入庫申請，并做出如下承諾：

一、在申報過程中，真實、準確地填報了《江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃入庫企業(yè)基本信息表》，并如實提供了相應(yīng)的附件證明材料；

二、在成為科技企業(yè)上市培育計劃入庫企業(yè)后，愿通過電子郵件、手機、短信和電話等方式獲得相關(guān)通知信息，并提供企業(yè)有關(guān)需求信息。

申報企業(yè)（公章）：

企業(yè)法定代表人簽字：

                      年月日

附件4

江蘇省科技企業(yè)上市培育計劃推薦入庫企業(yè)匯總表

推薦單位（蓋章）：

注：表格中“所處階段”請在相應(yīng)空欄內(nèi)打√。

抄送：各國家高新區(qū)管委會。

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳辦公室2019年7月22日印發(fā)