省科技廳　省財政廳關(guān)于組織開展2018年度省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)及項目入庫申報的通知

各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（科委）、財政局：

為深入貫徹黨的十九大和省委十三屆三、四次全會精神，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，加快發(fā)展天使投資和創(chuàng)業(yè)投資，健全科技金融服務(wù)體系，引導(dǎo)天使投資、創(chuàng)業(yè)投資支持種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，根據(jù)省財政廳、省科技廳印發(fā)的《江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法（試行）》的通知（蘇財規(guī)〔2017〕18號，以下簡稱《管理辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就開展2018年度江蘇省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)及項目入庫工作有關(guān)事項通知如下：

一、申報對象

1、凡符合《管理辦法》中第七條規(guī)定的天使投資機構(gòu)，可申請省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)入庫（以下簡稱“省天使投資機構(gòu)入庫”）。

2、已經(jīng)入庫的天使投資機構(gòu)在2016年1月1日之后簽訂的首輪投資協(xié)議，且已完成對被投企業(yè)的實際投資，同時被投資企業(yè)符合《管理辦法》第八條規(guī)定的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)條件，可申請省天使投資風(fēng)險補償資金項目入庫（以下簡稱“省天使投資項目入庫”）。2016年度（含）之前入庫的天使投資機構(gòu)申請省天使投資項目入庫，須重新提交省天使投資機構(gòu)入庫申請。

3、未列入省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)庫的天使投資機構(gòu)，且投資項目及被投資企業(yè)均符合上述第2條相關(guān)規(guī)定的，可同時提交省天使投資機構(gòu)和項目入庫申請。

二、申報材料

1、省天使投資機構(gòu)入庫申報材料及裝訂順序：

（1）《省天使投資機構(gòu)入庫申請表》（見附件1）；

（2）機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（3）機構(gòu)章程，以及機構(gòu)內(nèi)部投資決策、風(fēng)險控制、財務(wù)管理等有關(guān)制度文件；

（4）機構(gòu)上年度經(jīng)審計的財務(wù)報表（復(fù)印件）；

（5）投資管理團隊主要投資管理人員簡歷（至少3名，格式見附件2）；

（6）所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金情況的證明文件；

（7）以往天使投資業(yè)績證明材料（含已投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的清單，已投資的每個企業(yè)均需提供投資協(xié)議復(fù)印件、投資前后營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件以及投資業(yè)績證明等佐證材料）。

（8）其它需要提交的申報材料按各地通知要求提供。

2、省天使投資項目入庫申報材料及裝訂順序：

省天使投資項目入庫以被投資企業(yè)為單位申請，同一天使投資機構(gòu)投資的不同企業(yè)，需分別報送材料。

（1）《省天使投資項目入庫申請表》（見附件3）；

（2）正式投資協(xié)議復(fù)印件（如協(xié)議中未明確首輪投資額的，需補充提供能證明首輪投資額的相關(guān)佐證材料，首輪投資額分期到位的，按截止申請之日累計到位的資金額確認(rèn)首輪投資額；如協(xié)議中未明確投資日期的，以首輪投資額首期實際出資時間為準(zhǔn)）；

（3）天使投資機構(gòu)投資到位證明文件：驗資報告、銀行劃賬單、銀行詢證函（驗資）的復(fù)印件；

（4）投資分析報告（天使投資機構(gòu)對被投資企業(yè)管理團隊、技術(shù)及產(chǎn)品服務(wù)、行業(yè)及市場、銷售、財務(wù)等方面盡職調(diào)查后，作出的投資分析、評價和決策）；

（5）被投資企業(yè)接受天使投資前、后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（6）投資時，被投資企業(yè)成立未滿一年的，提供簽訂投資協(xié)議前一個月的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；成立滿1年及以上的企業(yè)，提供投資協(xié)議簽訂上一年度經(jīng)審計的財務(wù)報表；

（7）被投資企業(yè)入駐科技企業(yè)孵化器、新型研發(fā)機構(gòu)、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺證明，自主知識產(chǎn)權(quán)、人才計劃立項等科技創(chuàng)新佐證材料；

（8）其它需要提交的申報材料按各地通知要求提供。

三、申報流程

1、入庫申請。省天使投資機構(gòu)和項目入庫工作實行屬地化管理，采取機構(gòu)自愿申報、地方審核、省級入庫的操作程序。符合申報條件的天使投資機構(gòu)可向所在市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）和財政局提交省天使投資機構(gòu)或項目入庫申請。提交申報材料的截止時間以地方通知為準(zhǔn)。申報材料留地方備查。

2、審核與公示。各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技部門會同同級財政部門對照《管理辦法》規(guī)定的條件和標(biāo)準(zhǔn)，對本地區(qū)申請入庫的天使投資機構(gòu)和項目進行審查，提出入庫意見，對符合條件的天使投資機構(gòu)和項目進行公示，公示無異議后，將推薦函和加蓋公章的《省天使投資機構(gòu)入庫地方審核推薦上報匯總表》和《省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表》（表樣見附件4、5）紙質(zhì)材料（一式兩份）及電子版，于10月12日前報送至委托管理單位——省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心。

3、機構(gòu)和項目入庫。省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心對各地上報的天使投資機構(gòu)和項目進行匯總與審核，經(jīng)省科技廳、省財政廳同意后納入省天使投資風(fēng)險補償資金天使投資機構(gòu)庫和項目庫。

4、新設(shè)立地方天使投資風(fēng)險補償資金合作資金的，或地方天使投資風(fēng)險補償資金管理辦法經(jīng)過重新修訂的，地方科技部門需同時報送合作資金設(shè)立文件和資金管理辦法等相關(guān)材料。

四、工作要求

1、申報機構(gòu)是省天使投資機構(gòu)入庫和項目入庫的責(zé)任主體，須對所提交申報材料的真實性、有效性、完整性以及風(fēng)險補償資金使用管理作出承諾，嚴(yán)禁任何形式的弄虛作假行為。同時，機構(gòu)要自覺接受科技、財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)財務(wù)規(guī)章制度和會計核算辦法。

2、各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局要高度重視，認(rèn)真做好省天使投資機構(gòu)入庫和項目入庫的審核工作，強化風(fēng)險意識、責(zé)任意識，對機構(gòu)申報材料的真實性、完整性、有效性嚴(yán)格把關(guān)，確保推薦入庫的機構(gòu)和項目符合《管理辦法》的有關(guān)要求，并作出承諾；如有需要，可實地核實機構(gòu)申報信息。各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局在組織入庫審查、推薦上報時要認(rèn)真落實中央八項規(guī)定精神，嚴(yán)格執(zhí)行省有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定，按照《關(guān)于進一步加強全省科技管理系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨工作的意見》（蘇科黨組〔2018〕16號）要求，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和申報組織工作同部署、同落實、同考核，切實加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位的廉政風(fēng)險防控，積極主動做好申報、審核、公示的各項服務(wù)工作，進一步提高服務(wù)質(zhì)量和辦事效率。

3、各設(shè)區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局對已入庫天使投資機構(gòu)和已入庫項目要做好日常監(jiān)督管理與服務(wù)，對于不再符合入庫條件的天使投資機構(gòu)和項目，應(yīng)及時取消入庫資格，并報省科技廳、省財政廳。對于發(fā)生《管理辦法》第十八條情形的，省科技廳和各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技部門有權(quán)取消已入庫天使投資機構(gòu)和項目資格，不再受理該天使投資機構(gòu)的省天使投資風(fēng)險補償申請。

4、入庫的省天使投資項目，從項目入庫之日起5年內(nèi)因被投資企業(yè)破產(chǎn)清算、股權(quán)公開掛牌交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等發(fā)生投資股權(quán)退出，并形成投資損失的，天使投資機構(gòu)可依據(jù)《管理辦法》向省和地方提出風(fēng)險補償申請。

省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心聯(lián)系人：龔莉周萍

電 話：025-83231098、83232938

地 址：南京市廣州路37號江蘇科技大廈418室

附件：1、省天使投資機構(gòu)入庫申請表

2、天使投資機構(gòu)主要投資管理人員簡歷表

3、省天使投資項目入庫申請表

4、省天使投資機構(gòu)入庫地方審核推薦上報匯總表

5、省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳                      江蘇省財政廳

                   2018年7月31日    

   （此件主動公開）

江蘇省科學(xué)技術(shù)廳辦公室                                       2018年7月31日印發(fā)

附件1

省天使投資機構(gòu)入庫申請表

備注：“實收資本”是指天使投資機構(gòu)實際掌握、用于創(chuàng)業(yè)投資的全部資本總額，對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般是指機構(gòu)的實收資本（或出資額）；對于創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)一般是指機構(gòu)實際管理的已到位資本。
附件2

天使投資機構(gòu)主要投資管理人員簡歷表

附件3

省天使投資項目入庫申請表

附件4

省天使投資機構(gòu)入庫地方審核推薦上報匯總表

              市、縣（市）、國家高新區(qū)

說明：“實收資本”指天使投資機構(gòu)實際掌握、用于創(chuàng)業(yè)投資的全部資本總額，對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般是指機構(gòu)的實收資本（或出資額），對于創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)一般是指機構(gòu)實際管理的已到位資本。

各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）聯(lián)絡(luò)員：             聯(lián)系電話：            

附件5

省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表

                 市、縣（市）、國家高新區(qū)

說明：因機構(gòu)異地投資等原因，地方合作資金不予風(fēng)險分擔(dān)的須在“備注”中注明。

各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）聯(lián)絡(luò)員：               聯(lián)系電話：