省科技廳　省財政廳關于組織開展2018年度省天使投資風險補償資金天使投資機構及項目入庫申報的通知

各設區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（科委）、財政局：

為深入貫徹黨的十九大和省委十三屆三、四次全會精神，按照高質量發(fā)展要求，加快發(fā)展天使投資和創(chuàng)業(yè)投資，健全科技金融服務體系，引導天使投資、創(chuàng)業(yè)投資支持種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，根據(jù)省財政廳、省科技廳印發(fā)的《江蘇省天使投資風險補償資金管理辦法（試行）》的通知（蘇財規(guī)〔2017〕18號，以下簡稱《管理辦法》）有關規(guī)定，現(xiàn)就開展2018年度江蘇省天使投資風險補償資金天使投資機構及項目入庫工作有關事項通知如下：

一、申報對象

1、凡符合《管理辦法》中第七條規(guī)定的天使投資機構，可申請省天使投資風險補償資金天使投資機構入庫（以下簡稱“省天使投資機構入庫”）。

2、已經入庫的天使投資機構在2016年1月1日之后簽訂的首輪投資協(xié)議，且已完成對被投企業(yè)的實際投資，同時被投資企業(yè)符合《管理辦法》第八條規(guī)定的種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)條件，可申請省天使投資風險補償資金項目入庫（以下簡稱“省天使投資項目入庫”）。2016年度（含）之前入庫的天使投資機構申請省天使投資項目入庫，須重新提交省天使投資機構入庫申請。

3、未列入省天使投資風險補償資金天使投資機構庫的天使投資機構，且投資項目及被投資企業(yè)均符合上述第2條相關規(guī)定的，可同時提交省天使投資機構和項目入庫申請。

二、申報材料

1、省天使投資機構入庫申報材料及裝訂順序：

（1）《省天使投資機構入庫申請表》（見附件1）；

（2）機構營業(yè)執(zhí)照復印件；

（3）機構章程，以及機構內部投資決策、風險控制、財務管理等有關制度文件；

（4）機構上年度經審計的財務報表（復印件）；

（5）投資管理團隊主要投資管理人員簡歷（至少3名，格式見附件2）；

（6）所管理或受托管理的創(chuàng)業(yè)投資資金情況的證明文件；

（7）以往天使投資業(yè)績證明材料（含已投資種子期或初創(chuàng)期科技型小微企業(yè)的清單，已投資的每個企業(yè)均需提供投資協(xié)議復印件、投資前后營業(yè)執(zhí)照復印件以及投資業(yè)績證明等佐證材料）。

（8）其它需要提交的申報材料按各地通知要求提供。

2、省天使投資項目入庫申報材料及裝訂順序：

省天使投資項目入庫以被投資企業(yè)為單位申請，同一天使投資機構投資的不同企業(yè)，需分別報送材料。

（1）《省天使投資項目入庫申請表》（見附件3）；

（2）正式投資協(xié)議復印件（如協(xié)議中未明確首輪投資額的，需補充提供能證明首輪投資額的相關佐證材料，首輪投資額分期到位的，按截止申請之日累計到位的資金額確認首輪投資額；如協(xié)議中未明確投資日期的，以首輪投資額首期實際出資時間為準）；

（3）天使投資機構投資到位證明文件：驗資報告、銀行劃賬單、銀行詢證函（驗資）的復印件；

（4）投資分析報告（天使投資機構對被投資企業(yè)管理團隊、技術及產品服務、行業(yè)及市場、銷售、財務等方面盡職調查后，作出的投資分析、評價和決策）；

（5）被投資企業(yè)接受天使投資前、后的營業(yè)執(zhí)照復印件；

（6）投資時，被投資企業(yè)成立未滿一年的，提供簽訂投資協(xié)議前一個月的資產負債表、損益表；成立滿1年及以上的企業(yè)，提供投資協(xié)議簽訂上一年度經審計的財務報表；

（7）被投資企業(yè)入駐科技企業(yè)孵化器、新型研發(fā)機構、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)服務平臺證明，自主知識產權、人才計劃立項等科技創(chuàng)新佐證材料；

（8）其它需要提交的申報材料按各地通知要求提供。

三、申報流程

1、入庫申請。省天使投資機構和項目入庫工作實行屬地化管理，采取機構自愿申報、地方審核、省級入庫的操作程序。符合申報條件的天使投資機構可向所在市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）和財政局提交省天使投資機構或項目入庫申請。提交申報材料的截止時間以地方通知為準。申報材料留地方備查。

2、審核與公示。各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技部門會同同級財政部門對照《管理辦法》規(guī)定的條件和標準，對本地區(qū)申請入庫的天使投資機構和項目進行審查，提出入庫意見，對符合條件的天使投資機構和項目進行公示，公示無異議后，將推薦函和加蓋公章的《省天使投資機構入庫地方審核推薦上報匯總表》和《省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表》（表樣見附件4、5）紙質材料（一式兩份）及電子版，于10月12日前報送至委托管理單位——省高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心。

3、機構和項目入庫。省高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心對各地上報的天使投資機構和項目進行匯總與審核，經省科技廳、省財政廳同意后納入省天使投資風險補償資金天使投資機構庫和項目庫。

4、新設立地方天使投資風險補償資金合作資金的，或地方天使投資風險補償資金管理辦法經過重新修訂的，地方科技部門需同時報送合作資金設立文件和資金管理辦法等相關材料。

四、工作要求

1、申報機構是省天使投資機構入庫和項目入庫的責任主體，須對所提交申報材料的真實性、有效性、完整性以及風險補償資金使用管理作出承諾，嚴禁任何形式的弄虛作假行為。同時，機構要自覺接受科技、財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督，嚴格執(zhí)行相關財務規(guī)章制度和會計核算辦法。

2、各設區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局要高度重視，認真做好省天使投資機構入庫和項目入庫的審核工作，強化風險意識、責任意識，對機構申報材料的真實性、完整性、有效性嚴格把關，確保推薦入庫的機構和項目符合《管理辦法》的有關要求，并作出承諾；如有需要，可實地核實機構申報信息。各設區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局在組織入庫審查、推薦上報時要認真落實中央八項規(guī)定精神，嚴格執(zhí)行省有關黨風廉政建設規(guī)定，按照《關于進一步加強全省科技管理系統(tǒng)全面從嚴治黨工作的意見》（蘇科黨組〔2018〕16號）要求，把黨風廉政建設和申報組織工作同部署、同落實、同考核，切實加強關鍵環(huán)節(jié)和重點崗位的廉政風險防控，積極主動做好申報、審核、公示的各項服務工作，進一步提高服務質量和辦事效率。

3、各設區(qū)市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）、財政局對已入庫天使投資機構和已入庫項目要做好日常監(jiān)督管理與服務，對于不再符合入庫條件的天使投資機構和項目，應及時取消入庫資格，并報省科技廳、省財政廳。對于發(fā)生《管理辦法》第十八條情形的，省科技廳和各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技部門有權取消已入庫天使投資機構和項目資格，不再受理該天使投資機構的省天使投資風險補償申請。

4、入庫的省天使投資項目，從項目入庫之日起5年內因被投資企業(yè)破產清算、股權公開掛牌交易、股權轉讓等發(fā)生投資股權退出，并形成投資損失的，天使投資機構可依據(jù)《管理辦法》向省和地方提出風險補償申請。

省高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心聯(lián)系人：龔莉周萍

電 話：025-83231098、83232938

地 址：南京市廣州路37號江蘇科技大廈418室

附件：1、省天使投資機構入庫申請表

2、天使投資機構主要投資管理人員簡歷表

3、省天使投資項目入庫申請表

4、省天使投資機構入庫地方審核推薦上報匯總表

5、省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表

江蘇省科學技術廳                      江蘇省財政廳

                   2018年7月31日    

   （此件主動公開）

江蘇省科學技術廳辦公室                                       2018年7月31日印發(fā)

附件1

省天使投資機構入庫申請表

備注：“實收資本”是指天使投資機構實際掌握、用于創(chuàng)業(yè)投資的全部資本總額，對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般是指機構的實收資本（或出資額）；對于創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)一般是指機構實際管理的已到位資本。
附件2

天使投資機構主要投資管理人員簡歷表

附件3

省天使投資項目入庫申請表

附件4

省天使投資機構入庫地方審核推薦上報匯總表

              市、縣（市）、國家高新區(qū)

說明：“實收資本”指天使投資機構實際掌握、用于創(chuàng)業(yè)投資的全部資本總額，對于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)一般是指機構的實收資本（或出資額），對于創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)一般是指機構實際管理的已到位資本。

各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）聯(lián)絡員：             聯(lián)系電話：            

附件5

省天使投資項目入庫地方審核推薦上報匯總表

                 市、縣（市）、國家高新區(qū)

說明：因機構異地投資等原因，地方合作資金不予風險分擔的須在“備注”中注明。

各市、縣（市）、國家高新區(qū)科技局（委）聯(lián)絡員：               聯(lián)系電話：